随着我国资本市场的发展变化，国内外经济形势冲击、企业经营情况的波动等诸多因素，当前，区内企业上市推进工作出现一定程度的放缓。如何进一步提振企业发展信心，全力加快企业上市步伐是未来全区上市工作的重点和难点。区经发局紧紧围绕区委、区政府提出的大力利用资本市场，大力推进企业转型升级的有关精神和要求，积极走访、深入调查，继续加大对企业上市工作的组织、协调力度，充分把握和落实好各项政策，提振加快推进企业上市工作的信心和决心。

    一、在线调查的基本情况和主要结果

    我们在常州高新区网站民意调查一栏中开展新北区上市工作情况在线调查,现将有关情况报告如下：

    本次在线调查测评的对象是高新区内有意向上市的企业。

    1、贵公司是股份有限公司吗？

    A．是  38.9%

    B．否  50%

    2、贵公司目前处于何发展阶段？

    A．初创期  33.3%

    B．成长期  27.8%

    C．快速发展期  22.2%

    D．成熟期  16.7%

    3、目前企业的经营状况：

    A.利润保持增长  83.3%

    B.利润下降  0%

    C.亏损  5.6%

    4、贵公司是否有登陆资本市场的意向？

    A.主板、中小板或创业板  33.3%

    B.新三板  50 %

    C.区域性股交中心  0%

    D.不考虑  16.7%

    5、贵公司对新三板的了解程度：

    A.全面、深刻  11.1%

    B.有一定了解，并不全面  61.1%

    C.简单了解，知道大概  5.6%

    D.不是很了解  5.6%

    E.完全不知道  16.6%

    6、贵公司若启动上市，主要是出于哪方面考量（多选）？             

    A.融资  33.3%

    B.企业规范运营  22.2%

    C.员工激励  16.7%

    D.提升企业知名度  27.8%

    7、贵公司近期是否有引入战略投资者的需求？

    A.有需求  61.1%

    B.无需求  5.6%

    C.尚未考虑清楚  33.3%

    8、贵公司若启动上市，可能会遇到哪些方面的障碍（多选）？   

    A.产权证办理  37.9%    

    B.环保手续的完善  20.7%    

    C.股改税收压力  27.6%    

    D.缴纳社保  3.5%   

    E.其他  10.3%    

    9、贵公司对当前区级企业股改及上市相关奖励政策的评价：  

    A.政策内容满意，落实及时高效  83.3%     

    B.政策内容基本满意，落实耗时较长  0%  

    C.政策内容一般，对企业帮助不大  0%             

    D.政策内容不满意，对企业无帮助  0%

    E.尚未达到奖励政策标准  16.7%

    10、贵公司希望政府在上市过程中提供哪些服务？                                 

    A.资本市场培训和辅导服务  47.8%

    B.指导完善相关手续 26.2%

    C.落实奖励政策  13%

    D.其他  13%

    二、在线调查反映的主要情况

    1、企业上市意向较往年小幅度提高，观望氛围较浓。在此次调查的企业中，近两年的经营状况普遍较好，进而有潜在实力进军资本市场。企业上市进程偏慢的问题比较突出。主要表现在三个方面：一是想上市的企业多，但真正运作的少，二是入轨企业多，但进入辅导备案等实质性工作阶段的少，三是计划股改的企业多，但真正达到序时进度的少。

    2、当前资本市场情况影响了企业上市、挂牌的积极性。2014年红火的股市行情刺激了一大批企业投身资本市场的想法，然而2015、2016年两年来波动的股票对一部分企业形成了打击。当前，主板的严控、新三板分层政策和融资成效不明朗等情况，进一步影响企业上市的热情。政策前景的不明朗已成为制约企业上市的首要因素。

    3、历史沿革不清晰和相关审批手续不完备是阻碍企业上市的重要问题。我区很多企业是从乡镇企业、集体企业改制而来，有些企业存在着历史沿革不清晰的问题，同时，产权办理、环保手续的完善是企业上市过程中的硬伤，股改带来的税收压力也在一定程度上延缓、阻碍了企业的上市进程。

    三、对在线调查反映问题的对策建议

    （一）定期调查走访，形成区内上市后备企业库的良性循环

    一是走访企业，深入交流，广泛宣传发动。当前，我区已形成区内IPO、新三板后备企业库，基于镇、园区、街道对辖区内企业的全面了解，进行初步推荐，在此基础上对推荐企业进行定期走访，深入交流，对国家、省、市、区各级的政策法规进行宣传，进一步明确政府对企业的支持，特别是企业上市所能享受的税收优惠和奖励政策，加大扶持优惠力度。我们要在当前的后备企业库的规模上，进一步走访新的企业、淘汰不符合条件的企业，主动“送政策到企业、送服务到企业”，让企业了解政策、熟悉政策、用足用活政策，进而形成后备库的良性循环。二是增强已上市企业的示范效应。大力推进已上市企业的示范作用，利用企业上市后在股权结构、管理理念、经营机制等方面的飞跃，推动企业向更高层次、更大规模、更快速度发展，使企业真正成为技术先进、结构合理、机制灵活、核心竞争力强的市场主体，依靠榜样力量，广泛宣传，进一步激发企业的上市热情，坚定企业上市的信心。

    （二）加大协调服务，进一步为企业上市搭建桥梁

    一是要建立健全工作协调机制，积极为企业上市排忧解难。区经发局要继续发挥好牵头作用，加强信息沟通、加强调度督导、做好指导服务，建立企业上市工作定期调度、督查和信息通报制度，针对企业上市进程中遇到的发展资源制约，土地房产过户、减免税金、项目审批、环境评价等有关手续和证明，出具历史沿革、企业改制等方面确认文件等问题，协调国土、房管、财政、发改、环保等有关部门开辟“绿色通道”，积极予以办理，“特事特办”、“急事急办”，在解决个性问题上坚持“一企一策”、“一事一议”，在法律允许范围内尽可能为企业上市扫除障碍。二是及时为重点上市后备企业争取上级资源。企业上市涉及国家有关部委、省、市有关部门，涉及面广，工作量大，要加强对上顺畅的沟通和联系，尤其是省委、省政府和国家证监会等相关部门的沟通，争取对我区企业上市工作的支持，同时建立与证监局、交易所方面的主动沟通汇报机制，健全信息交流平台，利用各方力量推动上市工作，不断提高企业上市成功率。

    （三）灵活拓宽视野，多角度拓展企业上市过程服务方式

    建立健全“政府引导、企业自主、市场运作、政策推动”的工作机制，强基础、扶重点，坚定不移地推进企业多渠道、多形式上市：一是积极创造条件，努力把我区科技含量较高、成长性较好的中小企业推上国内资本市场。二是以天合光能、康辉控股为示范，鼓励和引导更多有条件的企业登陆纽交所、纳斯达克、港交所，实现海外上市。三是进一步研究探索“借壳”、“挂靠”等上市途径。四是与优质券商、会所、律所等机构展开合作，为区内已挂牌企业、后备企业和意向企业进行多层次培训及沙龙交流活动，解决未上市企业对资本市场的疑惑，促进已上市企业进一步灵活运用资本市场融资。五是进一步加强区内政策的落实，特别是常州高新区产业发展基金、新北区中小工业企业融资扶持基金对区内企业的帮扶作用。尽全力确保我区具备较好条件的企业做强做大。